PROCEDIMIENTO DE AUDITORÍAS INTERNAS INTEGRALES

Procedimientos e Instructivos correspondientes

Determinar la Conformidad del Sistema de Gestión Integral

Criterios de Auditoria Interna

Establecer Nivel de Documentación

Determinar la eficacia del Manual de Gestión Integral

Auditoria Integral

Actividad Documentada

Manual de Gestión Integral

Procedimientos

Instructivos

Examen Metódico

Evaluaciones

Exámenes

Sistema De Gestión Integral

Conjunto de la estructura de la organización

Responsabilidad

Procedimientos

Control de Impacto

Evidencia Objetiva

Comprobable

Cualitativa y Cuantitativa

Calidad

Medio Ambiente

Salud Ocupacional

No Conformidad

Incumplimiento de Requisitos

Desviación o inexistencia de Algún Elemento

Sistema Integrado de Gestión

Auditado

Departamento

Actividad

Prestación del Servicio

Objetivo o un Sistema

Auditorías internas Integrales a la totalidad del Sistema.

Gerencia General

Aprobación del Plan Anual de Auditorías

Proceder a su análisis e informar a la Gerencia General y a los responsables de los departamentos afectados

Coordinadores de Proyecto

Colaborar con el Coordinador del Sistema de Gestión Integral

Auditor Lider

Preparación del Plan de Auditoría a efectuarse

Preparar y realizar con eficacia las responsabilidades asignadas

Personal del equipo auditor

Actuar de acuerdo a los requisitos aplicables a la auditoría

Consignar las observaciones

Verificar las acciones correctivas efectuadas

Conservar los documentos pertenecientes

Cooperar con el Auditor Lider en el cumplimiento del objetivo de la auditoría

PRINCIPIOS BÁSICOS

Política de Gestión Integral

Cumplimiento del Manual de Gestión Integral

Cuestionario

Plan preestablecido de los procesos o actividades objeto de la auditoría y principales responsables

Verificación de que las acciones correctivas y preventivas

OBJETIVOS DE LAS AUDITORIAS AL SISTEMA DE GESTIÓN INTEGRAL

Objetivos

Determinar la conformidad o no conformidad de los elementos del Sistema de Gestión Integral

Determinar la Eficacia del Sistema de Gestión Integral implementado

Verificar el cumplimiento de los requisitos de acreditación

Proporcionar información para la mejora del Sistema de Gestión Integral implementado

Cumplir los requisitos reglamentarios y legales que apliquen

Verificar el control a los impactos ambientales determinados

Determinar el grado de cumplimiento con las disposiciones relativas al Bienestar, Seguridad y prevención de riesgos laborales de los trabajadores

Plan de Auditoria al Sistema de Gestión Integral

Informe de Auditoria al Sistema de Gestión Integral

Programa de Auditorias

Realización del Programa de auditorías por procesos

Especificar el numeral a aplicar para cada uno de los Procesos

Especificación de cada Organismo de Inspección a Auditar

Especificación de las listas de chequeo a utilizar para cada Proceso y Organismo de Inspección

Especificación del informe de Auditoría, así como sus características y componentes

Establecer un Cronograma de Auditorías Internas anuales

Cubrimiento total de los Procesos

Establecimiento de Auditores Internos y expertos Técnicos

Reunión de Todos Los responsables

Presentación de las desviaciones o no conformidades encontradas

Requerir la aceptación de las desviaciones o no conformidades

Obtener del grupo auditado, el compromiso de que las acciones correctivas y preventivas

Seguir el plan o Cuestionario establecido

Buscar siempre evidencia objetiva del cumplimiento

Informes

Firmas

Verificaciones

Intentar descubrir si la no conformidad detectada

Informar de las No conformidades que requieren una acción correctiva inmediata

Registrar las evidencias de las no conformidades

En el caso de encontrar una no conformidad aparente, pedir confirmación o una explicación satisfactoria a un responsable del equipo auditado

Preparación

Programación por Actividad del Organismo de Inspección por separado

Programación de todos los procesos pertenecientes al Sistema de Gestión de la Calidad

Asignación de fechas diferentes para las auditorias de testificación en campo para cada tipo de actividad del organismo de Inspección

Seleccionar el Equipo Auditor

Definir el propósito y alcance de la auditoría

Estudiar los requisitos aplicables

Definir las tareas de los auditores

Preparar el plan de auditoría, lista de chequeo y preguntas

No forman Parte

Personas que tengan responsabilidad directa sobre la actividad que se audite

Como se eligen?

Formación

Experiencia

Conocimiento del Sistema de Gestión Integral

Calificación de auditores internos

Mínimo Una vez al Año

Cuando se introduzca un cambio importante en el Manual de Gestión Integral

Cuando se sospeche que la calidad, la Seguridad Industrial o la parte medio Ambiental del servicio prestado se está deteriorando

Cuando sea solicitado por algún miembro directivo de la organización

Verificar las acciones correctivas y preventivas

Se podrán realizar auditorías específicas de objetivos, de actividades o del Sistema, de forma autónoma al programa general de auditorías, cuando

Se observen deficiencias Sistemáticas en el desarrollo de determinadas actividades

Existan cambios importantes en la organización

Por la implementación de nuevas actividades o modificaciones importantes de ellas

Sea solicitado por el Coordinador de algún proyecto en funcionamiento

Las auditorías se realizarán siguiendo el calendario establecido en el Plan Anual de Auditorías

Descripción del propósito de la auditoria

Identificación de los auditores

Documentación utilizada en la auditoria

Zonas

Conclusión de la auditoria

Nombre y cargo de las personas entrevistadas

Desviaciones o no conformidades encontradas

Evidencias de las desviaciones o no conformidades con detalle