POLÍTICAS: Lineamientos o condicionamientos generales
DIVULGACIÓN DE INFORMACIÓN: Plan de comunicación, eficiente, efectivo y oportuno para ser utilizado en todos los reportes internos y externos de la entidad
ESTRUCTURA ORGANIZACIONAL: Funciones y Facultades asignadas por la entidad a cada dependencia según la jerarquía y que sean relacionadas con el SARLFAFT
ÓRGANOS DE CONTROL: Toda organización debe establecer mecanismos de control para contrarrestar los riesgos asociados al LA/FT.
PROCEDIMIENTOS: Rutas apropiadas para aplicar las políticas y normas del SARLAFT
PLATAFORMA O INFRAESTRUCTURA TECNOLÓGICA: Para contrarrestar el LA/FT. Las instrucciones deben contar con software y tecnología apropiada para ejercer los controles respectivos.
CAPACITACIÓN: Las entidades responsables están en el deber de capacitar a todos sus funcionarios en temas relacionados al SARLAFT
LEY 1621 DE 2013:Por medio de la cual se expiden normas para fortalecer el Marco Jurídico que permite a los organismos que llevan a cabo actividades de inteligencia y contra-inteligencia cumplir con su misión constitucional y legal, y se dictan otras disposiciones”.
LEY 526 DE 1999: Por medio de la cual se crea la Unidad de Información y Análisis Financiero.
LEY 1121 DE 2006: Por la cual se dictan normas para la prevención, detección, investigación y sanción de la financiación del terrorismo y otras disposiciones
DECRETO 1674 DE 2016: "por medio del cual se expide el Decreto Reglamentario Único del Sector Presidencia de la República", en relación con la indicación de las Personas Expuestas Políticamente (PEP).
DECRETO 663 DE 1993: "Por medio del cual se actualiza el Estatuto Orgánico del Sistema Financiero y se modifica su titulación y numeración"
LEY 793 DE 2016: por la cual se deroga la Ley 333 de 1996 y se establecen las reglas que gobiernan la extinción de dominio.
DECRETO 1068 DE 2015: por medio del cual se expide el Decreto Único Reglamentario del Sector Hacienda y Crédito Público.
LEY 190 DE 1995: Por la cual se dictan normas tendientes a preservar la moralidad en la administración pública y se fijan disposiciones con el fin de erradicar la corrupción administrativa.
LEY 365 DE 1997: Por la cual se establecen normas tendientes a combatir la delincuencia organizada y se dictan otras disposiciones.
LEY 599 DE 2000: Por la cual se expide el Código Penal
LEY 906 DE 2004: Por la cual se expide el Código de Procedimiento Penal
RIESGO LEGAL: Es el peligro al que se ve abocada una empresa cuando es requerida o conminada a sanciones, multas e indemnizaciones por no cumplir con las normas, establecidas como responsabilidad en su accionar legal.
UTILIZACIÓN DE DINERO CON FINES TERRORISTAS: Las organizaciones terroristas, que incluyen la utilización de ingresos derivados de la delincuencia organizada, como la producción ilícita y el tráfico de drogas.
RIESGO REPUTACIONAL: Situación en la que puede caer una empresa por desprestigio, mala imagen, publicidad negativa, que puede ser cierta o simplemente lo hagan por difamación de la empresa, respecto a sus actuaciones legales. Esto puede causar bajas en las ventas, pérdida de clientes, desprestigio, o estar involucrado en procesos legales jurídicos.
RIESGO DE CONTAGIO: Es el evento de pérdida por el ejercicio o práctica de otra institución que tenga relación o algún vínculo con la empresa y la afecte por el sistema de rebote.
EXTINCIÓN DE DOMINIO: es un mecanismo jurídico establecido por la Ley 1708 del 20 de enero de 2014, esta establece y permite el embargo de bienes privados que hayan sido utilizados o destinados para actividades ilícitas, para esto se debe llevar un debido proceso donde se analiza el afectado, la actividad ilícita de la cual se le este implicando y el bien mueble o inmueble que entraría en embargo
CONVERGENCIA CRIMINAL: El acto criminal a que se instiga no haya tenido realización, ya que, de haberla tenido, se estaría en el caso de la participación criminal (v.), sancionada
PRÁCTICA DELICTIVA: Acto mediante el cual las organizaciones dedicadas a cometer ilícitos o actos criminales, hacen ver su actuar como actividades legales.
RECURSOS ILEGALES: Devolución de impuestos a través de operaciones ficticias de comercio exterior; Ingreso (Desviación) de dineros públicos a campañas políticas; Manejo de dinero de origen ilícito en cuentas de campañas políticas; Lavado de activos mediante carrusel inmobiliario (Privado); Fiducia de inversión: "Pitufeo" FCO. Utilización de convenios de asociación por medio de empresas fachada vinculadas a organizaciones criminales; Manejo de dineros de origen ilícito en las cuentas de campañas políticas; Utilización de estructuras societarias complejas para canalizar fondos provenientes de corrupción.
ENGAÑO AL ENTE FISCAL: Ingresando de divisas al país, presumiendo que son obtenidos mediante procesos económicos lícitos, cuando la realidad es que son producidos a través de la practicas ilegales no permitidas por el gobierno.
TESTAFERRATO: En términos legales un testaferro o un mandatario con representación, es decir, el testaferro recibe poderes a una tercera persona para que ejerza en su nombre. En este caso concreto estamos hablando de una simulación, pero no significa que sea un acto ilícito. Será un acto ilícito cuando dicha simulación ocasione un daño a un tercero o el negocio tenga un fin ilícito. Un claro ejemplo será si el negocio se dedicase al tráfico de drogas o blanqueo de dinero.